En observancia a la Providencia Nro. 209-21, concerniente a las “Normas relativas a la Administración y Fiscalización de los Riesgos relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros ilícitos aplicable a los sujetos regulados por la Superintendencia Nacional de Valores”, te presentamos nuestra estructura de Cumplimiento.
La Bolsa Descentralizada cuenta con su Oficial de Cumplimiento, reconociendo la importancia vital de esta posición. Este profesional de alto nivel tiene la autoridad para tomar decisiones y reporta directamente a la Junta Directiva. Además, se distingue por su integridad y ética probadas, y se dedica exclusivamente a las responsabilidades relacionadas con el SIAR LC/FT/FPADM y otros delitos.
Surge con un enfoque integrado que nos capacita para detectar, evaluar y reducir los riesgos que confronta la empresa en todos sus ámbitos, ya sean desde los financieros hasta los operativos y reputacionales, permitiéndonos abordar integralmente todas las posibles amenazas. Este sistema no solo busca minimizar las pérdidas, sino también capitalizar las oportunidades en un entorno empresarial que está en constante cambio y evolución.
El Sistema Integral de Administración de Riesgos (SIAR) nos proporciona la capacidad de establecer pautas, directrices, programas, manuales, procesos, estructuras, estrategias y controles que son efectivos y eficientes. Estas medidas están diseñadas para identificar, cuantificar, evaluar y corregir posibles riesgos con el objetivo de reducir o mitigar la posibilidad de que la Bolsa Descentralizada de Valores de Venezuela sea utilizada para ocultar el origen, propósito o destino de capitales ilícitos, o para facilitar el financiamiento de grupos terroristas y la proliferación de armas de destrucción masiva.
Está plenamente activo y cuenta con una estructura compuesta por:
🔹Junta Directiva.
🔹Presidente.
🔹Oficial de Cumplimiento.
🔹Responsables de Cumplimiento.
Incluye los planes, herramientas y acciones para la adecuada ejecución del mismo, a saber:
Manual de Políticas, Normas y Procedimientos de Administración de LC/FT/FPADM.
Plan Operativo Anual de AR/LC/FT/FPADM.
Programa Anual de Formación y Capacitación de AR/LC/FT/FPADM
Código de Ética.
Manual de Buen Gobierno Corporativo.
Estos planes, manuales y programas se encuentran en constante revisión y actualización para mantenerse al tanto de los cambios normativos y las tendencias emergentes en las prácticas empresariales y en el mercado de valores.
Además de las normas establecidas de manera generalizada en el portal de la Superintendencia Nacional de Valores (SUNAVAL), según la naturaleza corporativa del sujeto obligado, la Bolsa Descentralizada se rige por:
Así como acatamos nuestro marco regulatorio nacional, también somos ejecutores en cuanto sean aplicables, de las disposiciones emanadas de los principales estándares internacionales en la materia como:
🔹 Las 40 Recomendaciones de Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)
🔹 Las disposiciones de Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del departamento del Tesoro de EEUU
🔹 Las provenientes de la Organización de las Naciones Unidas (ONU)
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